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贵州省融资性担保公司分支机构设立审批工作指引(试行)
发布日期:2013-05-24 来源:市金融办 字体:【

  一、融资性担保公司设立分支机构的条件
  (一)注册资本

  1.贵州省内注册资本1亿(含1亿元)以上的融资性担保公司可申请在省外设立分支机构。
  2.贵州省内注册资本5000万元(含5000万元)以上的融资性担保公司可申请在省内除其总公司所在地的其他市(州)设立分支机构。
  3.贵州省内注册资本1000万元(含1000万元)以上,5000万元以下的融资性担保公司可申请在其所在市(州)内跨县域设立分支机构。
    4.
注册资本3亿元以上的省外融资性担保公司可申请在我省设立分支机构。

  (二)经营情况

  1.融资性担保公司在其所在市(州)内跨县域设立分支机构的,应至少持续经营1年以上,最近1年年检合格,经营情况良好。

  2.融资性担保公司在省外、省内其他市(州)设立分支机构和外省到我省设立分支机构的,应至少持续经营3年以上,最近两年保持盈利且年检合格,经营情况良好。

  3.融资性担保公司的公司治理和内部管理制度健全,配备有与其拟设分支机构相对应的高级管理人员和从业人员。

  (三)运营资金(注册资本)

  1.具有独立法人资格的分支机构,注册资本不得低于500万元;

  2.不具有独立法人资格的分支机构,应配备与其机构规模相适应的运营资金。
    二、融资性担保公司申请时需提交的材料 (一)拟设分支机构不具有独立法人资格的:

  1.关于设立××融资担保公司××分公司的请示(附件1)

  2.申请表(附:可行性分析报告)

  3.融资性担保机构经营许可证复印件

  4.法人营业执照正副本复印件

  5.股东会决议(包括设立分支机构、分支机构的运营资金等事项)

  6.融资性担保公司承诺书

  7.融资性担保公司最近1-3年度经审计的财务报告

  8.公司最近1-3年业务经营和风险管理情况报告

  9.《企业名称预先核准通知书》复印件

  10.拟设分支机构组织构架图

  11.拟设分支机构部门职能设置、职责

  12.拟任分支机构高级管理人员相关情况

  (1)任职情况登记表

  (2)关于拟任高级管理人员的股东会或董事会决议

  (3)拟任人身份、学历和职称证明复印件

  (4)拟任人信用报告、无犯罪记录证明

  (5)拟任人守法尽责的承诺书

   13.营业场所的所有权或使用权的证明

  14.监管部门要求的其他相关材料

  (二)拟设分支机构具有独立法人资格的:

  1.关于设立××融资担保公司××子公司的请示

  2.申请表(附:可行性分析报告)

  3.融资性担保机构经营许可证复印件

  4.法人营业执照正副本复印件

  5.股东会决议(包括设立分支机构、分支机构的注册资本等事项)

  6.融资性担保公司承诺书

  7.融资性担保公司最近1-3年度经审计财务报告

  8.公司最近1-3年业务经营和风险管理情况报告

  9.《企业名称预先核准通知书》复印件

  10.拟设分支机构章程(草案)

  11.拟设分支机构组织构架图

  12.拟设分支机构部门职能设置、职责

  13.拟设分支机构主要管理制度

  14.拟任分支机构拟任董事、监事、高级管理人员相关情况

  (1)任职情况登记表

  (2)关于拟任董事、监事、高级管理人员的股东会或董事会决议

  (3)拟任人身份、学历和职称证明复印件

  (4)拟任人信用报告、无犯罪记录证明

  (5)拟任人守法尽责的承诺书

  15.营业场所所有权或使用权的证明

  16.验资报告

  17.监管部门要求的其他相关材料

  三、审批权限和流程 (一)注册资本5000万元以下、在其所在市(州)内跨县域设立分支机构的:

  1.融资性担保公司向市(州)监管部门提交申请材料。

  2.市(州)监管部门按照规定程序作出准予或者不予批准的书面决定并告知申请人;准予成立的,批复文件与设立申请表复印件报省金融办备案。

  3.融资性担保机构取得批复文件之日起10个工作日内到省金融办领取拟设分支机构的经营许可证;

  4.融资性担保公司持批复文件与经营许可证按规定到工商行政管理部门办理注册登记,领取分支机构营业执照。

  5.融资性担保公司取得分支机构营业执照后,于5个工作日内将营业执照正副本复印件及备案后的章程(设立具有独立法人资格分支机构的提供)报市(州)监管部门备案。

  (二)注册资本5000万元(含5000万元)元以上,在省内其他市(州)设立分支机构的:

  1.融资性担保公司将申请材料报送其所在地市(州)监管部门初审;所在地市(州)监管部门按照规定程序出具初审意见并告知申请人初审结果。

  2.融资性担保公司所在地市(州)监管部门初审通过的,由拟设分支机构所在地市(州)监管部门进行复审。拟设分支机构所在地市(州)监管部门按照规定程序出具复审的审核意见并告知申请人复审结果。

      3.复审通过的,拟设分支机构所在地市(州)监管部门应出具审核意见报告(附件2),与申请材料正本一同报省金融办审批。

  4.省金融办按照规定程序作出准予或者不予批准的书面决定并告知申请人。

  5.准予设立的,省金融办应自作出行政许可之日起10个工作日内向融资性担保公司的拟设分支机构颁发融资性担保机构经营许可证;融资性担保公司持批复文件与经营许可证按规定到工商行政管理部门办理注册登记,领取分支机构营业执照。

  6.融资性担保公司取得分支机构营业执照后,于5个工作日内将营业执照正副本复印件及备案后的章程(设立具有独立法人资格分支机构的提供)分别报省金融办、市(州)监管部门备案。

  (三)注册资本1亿元以上,到外省设立分支机构的:

  1.融资性担保公司将申请材料报送其所在地市(州)监管部门初审;所在地市(州)监管部门按照规定程序出具初审意见并告知申请人初审结果。

  2.初审通过的,所在地市(州)监管部门应出具初审意见报告(附件2),与申请材料正本一同报省金融办审批。

  3.省金融办按照规定程序作出准予或者不予批准的书面决定并告知申请人;同意设立省外分支机构的,省金融办将批准文件抄送其拟设分支机构所在地省级监管部门。

  4.申请人按照其拟设立分支机构所在地省级监管部门的相关规定办理申请手续。

  5.申请人取得分支机构营业执照后,于5个工作日内将许可证复印件、营业执照正副本复印件报省金融办、市(州)监管部门备案。

  (四)外省融资性担保公司到我省设立分支机构的:

  1.融资性担保公司将其所在地省级监管部门出具的批准文件与申请材料一同报其拟设分支机构所在地市(州)监管部门初审,市(州)监管部门按照规定程序出具初审意见并告知申请人初审结果。

  2.初审通过的,所在地市(州)监管部门应出具初审意见报告(附件2),与申请材料正本一同报省金融办审批。

  4.省金融办按照规定程序作出准予或者不予批准的书面决定并告知申请人。

  5.准予设立的,省金融办应自作出行政许可之日起10个工作日内向融资性担保公司的拟设分支机构颁发融资性担保机构经营许可证;融资性担保公司持批复文件与经营许可证按规定到工商行政管理部门办理注册登记,领取分支机构营业执照。

  6.融资性担保公司取得分支机构营业执照后,于5个工作日内将营业执照正副本复印件及备案后的章程(设立具有独立法人资格分支机构的提供)报省金融办、市(州)监管部门备案。

  四、审核要点

  (一)申请材料要件齐全,格式符合要求;

  (二)融资性担保机构经营许可证及法人营业执照年检合格;

  (三)具有审批权限的监管部门应按实际情况约谈分支机构的拟任董事、监事、高级管理人员;

  (四)拟设立分支机构应符合《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》、《贵州省融资性担保机构管理暂行办法》等相关法律法规,可行性分析论证充分,业务发展规划周密详实;

  (五)可行性报告应当载明拟设分支机构的区域经济金融发展情况、市场需求分析、公司经营发展战略规划、风险 控制措施、经济效益和社会效益分析等内容;

  (六)拟任分支机构法定代表人、董事、监事、高级管理人员须符合《贵州省融资性担保公司管理暂行办法》、《融资性担保公司公司治理指引》(银监发〔2010〕99号)、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》(银监会令〔2010〕第6号)等相关规定;

  (七)信用报告的报告日期应在报送申请材料之日前的一个月之内。

  (八)其他审核要点参照《贵州省融资性担保公司审批工作指引(试行)》中关于新设立担保公司的规定。

  五、其他

  (一)本指引中涉及受理、审批、许可证颁发、备案等事项的时限及流程,参照《贵州省融资性担保公司审批工作指引(试行)》执行。

  (二)本指引所指融资性担保机构经营许可证包括正本和副本。

  (三)本指引由省金融办负责解释。

  (四)本指引自2013年15日起施行。

  附件:1.分支机构设立申请材料样本        2.审核意见报告

 

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